科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金服務(wù)機(jī)構(gòu)工作指引

為了加強(qiáng)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金(以下簡(jiǎn)稱創(chuàng)新基金)的管理服務(wù)功能，提高創(chuàng)新基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的工作水平，規(guī)范服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)行為，保護(hù)社會(huì)公眾平等參與創(chuàng)新基金的權(quán)力，共同促進(jìn)創(chuàng)新基金的發(fā)展，特制定《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金服務(wù)機(jī)構(gòu)工作指引》。

第一章 服務(wù)機(jī)構(gòu)的定義

第一條 服務(wù)機(jī)構(gòu)是指由創(chuàng)新基金推薦單位審核、推薦和管理，經(jīng)國(guó)家創(chuàng)新基金管理中心核準(zhǔn)、認(rèn)定的從事創(chuàng)新基金管理服務(wù)工作的機(jī)構(gòu)。

第二章 服務(wù)機(jī)構(gòu)條件

第二條 申請(qǐng)創(chuàng)新基金服務(wù)機(jī)構(gòu)需具備如下條件：

1、具備獨(dú)立法人資格;

2、有為科技型中小企業(yè)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)、能力和良好信譽(yù);

3、有相應(yīng)的人員和管理經(jīng)費(fèi)(包括在為企業(yè)服務(wù)中發(fā)生的費(fèi)用);

4、熟悉國(guó)家的相關(guān)科技政策;

5、服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)必須完全覆蓋推薦單位要求的所轄地區(qū);

6、具有良好的幫助企業(yè)完成相關(guān)注冊(cè)、認(rèn)定等工作的軟、硬件條件和環(huán)境;

7、接受管理中心和推薦單位的業(yè)務(wù)指導(dǎo)，并承擔(dān)其委托的其它相關(guān)事宜。

第三章 服務(wù)機(jī)構(gòu)的認(rèn)定

第三條 各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市科技廳(科委、科技局)，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)科委為地方推薦單位的歸口管理部門(以下簡(jiǎn)稱推薦單位歸口管理部門)，負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)服務(wù)機(jī)構(gòu)的審核、推薦和管理工作。創(chuàng)新基金管理中心負(fù)責(zé)創(chuàng)新基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的確定。

第四條 服務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)推薦單位審核、推薦，需提交如下審定文件：

1、加蓋推薦單位和服務(wù)機(jī)構(gòu)公章的《服務(wù)機(jī)構(gòu)信息表》(從創(chuàng)新基金網(wǎng)站www.innofund.gov.cn下載);

2、加蓋服務(wù)機(jī)構(gòu)公章的《服務(wù)機(jī)構(gòu)承諾書》(從創(chuàng)新基金網(wǎng)站www.innofund.gov.cn下載)。

第五條 創(chuàng)新基金管理中心按照嚴(yán)格的遴選程序確定年度創(chuàng)新基金服務(wù)機(jī)構(gòu)。服務(wù)機(jī)構(gòu)確定后管理中心將在創(chuàng)新基金網(wǎng)站等相關(guān)新聞媒體上予以公告。

第四章 服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊(cè)

第六條 創(chuàng)新基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的登記注冊(cè)工作由推薦單位歸口管理部門統(tǒng)一協(xié)調(diào)。

第七條 一個(gè)推薦單位根據(jù)工作需要可以推薦和管理一個(gè)或多個(gè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，但所選定的服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)必須完全覆蓋所轄地區(qū)。

第八條 服務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)創(chuàng)新基金管理中心認(rèn)定后，需在“創(chuàng)新基金網(wǎng)絡(luò)工作系統(tǒng)”中登記注冊(cè)，方可在系統(tǒng)中進(jìn)行工作。

第五章 職責(zé)和任務(wù)

第九條 完成本服務(wù)機(jī)構(gòu)轄區(qū)內(nèi)符合申報(bào)條件的企業(yè)和項(xiàng)目的征集、篩選、認(rèn)證工作。

第十條 協(xié)助企業(yè)完成創(chuàng)新基金網(wǎng)絡(luò)工作系統(tǒng)的身份注冊(cè)及認(rèn)證工作。其主要內(nèi)容為：

1、指導(dǎo)企業(yè)下載法律文書、依據(jù)系統(tǒng)提示填寫注冊(cè)信息表，企業(yè)法人代表簽字并加蓋公章;

2、審查企業(yè)送交的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、國(guó)稅登記證、地稅登記證、企業(yè)章程、驗(yàn)資證明的復(fù)印件以及法律文書、注冊(cè)信息表等注冊(cè)材料是否齊全、真實(shí)、可靠;

上款所述審查要點(diǎn)為：企業(yè)是否具備獨(dú)立企業(yè)法人資格;企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的經(jīng)營(yíng)范圍是否為主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品的研究、開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)業(yè)務(wù);企業(yè)注冊(cè)信息表中的法人代碼是否與企業(yè)組織機(jī)構(gòu)代碼證的正本一致;企業(yè)在注冊(cè)系統(tǒng)中填寫的股東構(gòu)成是否與企業(yè)章程一致;企業(yè)是否為外商獨(dú)資企業(yè)和中方擁有股權(quán)未超過(guò)50%的中外合資企業(yè)(留學(xué)人員創(chuàng)辦的企業(yè)除外);企業(yè)是否為已經(jīng)上市的企業(yè)以及上市企業(yè)占有50%以上股份的企業(yè)。

3、服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)注冊(cè)企業(yè)提交的材料及信息審驗(yàn)合格后，在網(wǎng)絡(luò)工作系統(tǒng)平臺(tái)上對(duì)該企業(yè)進(jìn)行初期激活。

第十一條 為企業(yè)提供創(chuàng)新基金相關(guān)問(wèn)題的咨詢服務(wù)。主要包括：

1、為企業(yè)提供創(chuàng)新基金項(xiàng)目相關(guān)政策的咨詢服務(wù);

2、為企業(yè)提供申報(bào)流程的咨詢服務(wù);

3、提供年度《指南》內(nèi)容的相關(guān)咨詢服務(wù);

4、提供企業(yè)申請(qǐng)條件的相關(guān)咨詢服務(wù);

5、提供《申報(bào)材料》具體填報(bào)內(nèi)容的咨詢服務(wù);

第十二條 輔導(dǎo)和幫助企業(yè)學(xué)習(xí)和使用“創(chuàng)新基金網(wǎng)絡(luò)工作系統(tǒng)”。服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)該充分了解“創(chuàng)新基金網(wǎng)絡(luò)工作系統(tǒng)”中企業(yè)角色的相關(guān)要求和操作方法，指導(dǎo)科技企業(yè)了解創(chuàng)新基金網(wǎng)絡(luò)工作系統(tǒng)平臺(tái)，接受企業(yè)的咨詢，熟悉相關(guān)的功能模塊、指導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行相應(yīng)的操作;依據(jù)以企業(yè)為核心的“學(xué)習(xí)型”申報(bào)流程，幫助企業(yè)在申報(bào)項(xiàng)目的過(guò)程中，清楚地了解各項(xiàng)指標(biāo)含義、計(jì)算方法、寫作要點(diǎn)，協(xié)助企業(yè)完成項(xiàng)目的申報(bào);

第十三條 完成申請(qǐng)企業(yè)申請(qǐng)項(xiàng)目材料的形式審查和申請(qǐng)認(rèn)證工作，同時(shí)按要求完成申報(bào)材料中認(rèn)證材料的填寫工作。

1、創(chuàng)新基金申報(bào)系統(tǒng)提供了詳細(xì)的指標(biāo)定義和解釋、填報(bào)說(shuō)明和要求、以及部分相關(guān)學(xué)習(xí)知識(shí)，企業(yè)完全可以獨(dú)立完成填報(bào)過(guò)程;服務(wù)機(jī)構(gòu)可以通過(guò)在線方式進(jìn)行全面具體的指導(dǎo);

2、服務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)受理的申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審查，其內(nèi)容主要包括：申請(qǐng)企業(yè)是否符合要求;報(bào)送的材料、附件等是否齊全;申報(bào)材料中的文字、填寫格式、有關(guān)內(nèi)容是否清楚并符合有關(guān)規(guī)定。

《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目申報(bào)材料》審查要點(diǎn)主要包括：

(1)領(lǐng)導(dǎo)班子有較強(qiáng)的市場(chǎng)開拓能力和較高的經(jīng)營(yíng)管理水平，并有持續(xù)創(chuàng)新的意識(shí);

(2)具有大專以上學(xué)歷的科技人員占職工總數(shù)的比例不低于30%，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的比例不低于10%;

(3)有良好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，資產(chǎn)負(fù)債率不超過(guò)70%;每年用于高新技術(shù)產(chǎn)品研究開發(fā)的經(jīng)費(fèi)不低于銷售額的5%。申請(qǐng)當(dāng)年注冊(cè)的新辦企業(yè)不受此款限制;

(4)有健全的財(cái)務(wù)管理機(jī)構(gòu)、嚴(yán)格的財(cái)務(wù)管理制度和合格的財(cái)務(wù)管理人員。

申請(qǐng)材料附件主要包括：

(1) 可以說(shuō)明項(xiàng)目情況的證明文件(如技術(shù)報(bào)告、查新報(bào)告、鑒定證書、檢測(cè)報(bào)告、用戶使用報(bào)告等);

(2)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定證書(限高新技術(shù)企業(yè)提供);

(3)國(guó)家專賣、?？丶疤厥庑袠I(yè)的產(chǎn)品，須附相關(guān)主管機(jī)構(gòu)出具的批準(zhǔn)證明;

(4)留學(xué)人員投資(含獨(dú)資和合資)創(chuàng)辦的企業(yè)，須提供留學(xué)就讀學(xué)校出具的學(xué)位(學(xué)歷)證書、本人有效身份證明、中國(guó)駐外使領(lǐng)館教育處或省級(jí)以上留學(xué)人員服務(wù)中心出具的有效證明文件、投資資金證明或股權(quán)證明等文件;

(5)能說(shuō)明項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬及授權(quán)使用的具有法律效力的證明文件(如：專利證書，軟件著作權(quán)登記證書、技術(shù)合同等)。企業(yè)與技術(shù)持有單位合作的項(xiàng)目簽定技術(shù)合同時(shí)，技術(shù)持有單位必須是具有法人資質(zhì)的單位。技術(shù)轉(zhuǎn)移項(xiàng)目在附件中必須提供已經(jīng)簽定的技術(shù)轉(zhuǎn)移合同(2005年4月1日以后為有效)。

(6)與項(xiàng)目和企業(yè)有關(guān)的其它參考材料 (如環(huán)保證明、獎(jiǎng)勵(lì)證明、用戶定單、產(chǎn)品照片等);

(7)曾列入國(guó)家科技經(jīng)費(fèi)支持的科技計(jì)劃項(xiàng)目，必須提供有關(guān)的立項(xiàng)批準(zhǔn)文件和驗(yàn)收結(jié)論(報(bào)告);

(8)當(dāng)年的國(guó)內(nèi)查新報(bào)告;

(9)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所(或?qū)徲?jì)師事務(wù)所)審計(jì)的企業(yè)上兩個(gè)年度的會(huì)計(jì)報(bào)表和相應(yīng)的審計(jì)報(bào)告(含會(huì)計(jì)師事務(wù)所營(yíng)業(yè)執(zhí)照、注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書的復(fù)印件)，最近一個(gè)月的會(huì)計(jì)報(bào)表。會(huì)計(jì)報(bào)表必須包括資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表及報(bào)表附注等;經(jīng)過(guò)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表每頁(yè)需加蓋審計(jì)單位印章(或蓋騎縫章)。

2006年注冊(cè)的新辦企業(yè)，須報(bào)送企業(yè)注冊(cè)時(shí)的驗(yàn)資報(bào)告和本年度最近一個(gè)月的企業(yè)會(huì)計(jì)報(bào)表。

3、形式評(píng)審?fù)戤吅?，服?wù)機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)材料提出審查意見。對(duì)于需做適當(dāng)修改或資料欠缺的項(xiàng)目，通知申請(qǐng)企業(yè)做修改或補(bǔ)齊材料。對(duì)于形式審查不合格的項(xiàng)目，服務(wù)機(jī)構(gòu)向申請(qǐng)企業(yè)反饋審查不合格的具體意見。修改定稿后協(xié)助企業(yè)完成相關(guān)附件的掃描和錄入;

4、協(xié)助企業(yè)完成網(wǎng)絡(luò)申請(qǐng)材料及書面申請(qǐng)材料。其中書面申請(qǐng)材料需注意：

(1)書面申請(qǐng)材料必須是審定后網(wǎng)絡(luò)申請(qǐng)材料PDF打印版;

(2)書面申請(qǐng)材料必須用A4紙張并裝訂成冊(cè);

(3)書面申請(qǐng)材料書脊必須有項(xiàng)目名稱及推薦單位名稱。

第十四條 服務(wù)機(jī)構(gòu)將完成審查認(rèn)證的材料發(fā)送推薦單位，同時(shí)將企業(yè)裝訂好的申請(qǐng)資料(包括申報(bào)材料及相關(guān)附件)報(bào)送推薦單位。在上述工作中，服務(wù)機(jī)構(gòu)需保證過(guò)程的公正、真實(shí)、準(zhǔn)確。

第十五條 負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)內(nèi)立項(xiàng)項(xiàng)目的監(jiān)理、驗(yàn)收服務(wù)工作。

第十六條 完成管理中心和推薦單位委托的其它工作。

第六章 服務(wù)機(jī)構(gòu)管理

第十七條 服務(wù)機(jī)構(gòu)根據(jù)工作需要可以服務(wù)于一個(gè)或多個(gè)推薦單位，但單個(gè)服務(wù)機(jī)構(gòu)年度推薦項(xiàng)目數(shù)不得少于4個(gè)。

第十八條 服務(wù)機(jī)構(gòu)不允許以創(chuàng)新基金或創(chuàng)新基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的名義從事商業(yè)活動(dòng)或以商業(yè)活動(dòng)為目的的宣傳活動(dòng)，如違反，將取消服務(wù)機(jī)構(gòu)資格，如給相關(guān)企業(yè)造成損失的，還應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

第十九條 服務(wù)機(jī)構(gòu)嚴(yán)格遵守保密義務(wù)，不得自行使用或許可他人使用在工作中所獲悉的企業(yè)的商業(yè)秘密。

第二十條 服務(wù)機(jī)構(gòu)提供給推薦單位的審定材料應(yīng)真實(shí)可靠，需對(duì)提供的信息的真實(shí)性承擔(dān)法律責(zé)任。

第二十一條 服務(wù)機(jī)構(gòu)如不能勝任工作，推薦單位有權(quán)取消服務(wù)機(jī)構(gòu)資質(zhì)。

第二十二條 服務(wù)機(jī)構(gòu)中工作人員工作中玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊的，由其所在單位給予處分。取消相關(guān)責(zé)任人今后參與創(chuàng)新基金相關(guān)工作的資格。